Joshua kershner forex global solutions

Forex Global Solutions, Inc managed accounts Registrado em Jul 2017 Status: Member 262 Posts Hey. Alguém aqui olhou Forex Global Solutions, Inc forexglobalsolutions / Home. aspx Eles foram enviando-me e-mails (como eu solicitei) com os seus resultados e eles também estão em seu site. Estou sempre cético sobre retornos como este, mês após mês (média cerca de 10 por mês). E eu suspeito que eles são um corretor de introdução, então quando você colocar o seu 10k em sua conta de corretor, eles ganham dinheiro nos negócios como eles lentamente perder seu dinheiro. Seja bom se eu estiver errado. Ajude alguém que eu não tenha tido qualquer sucesso obtê-los. Obrigado. Juntou-se em Jul 2017 Status: Membro 262 Posts This is a crazy guys. Eu só queria saber se esses caras da conta gerenciada são uma farsa ou não. Se eu não posso usar os especialistas eo conhecimento dos caras que usam a fábrica de Forex o que é o bem do fórum Anyways, como uma atualização, enviei-lhes o seguinte e-mail em 5 de novembro, para que eu não tive resposta. Eles foram silenciados. Parece uma farsa. QuotHi. Obrigado pela atualização. Os retornos são bons. Se eles são reais. Perdoe-me, mas há muitos golpes lá fora. Por exemplo, desde que você é um corretor de introdução é fácil mostrar retornos não comprovados e atrair um fluxo constante de clientes dos quais você pode ganhar dinheiro se há conta cresce ou falha. Que prova você pode fornecer que você gerou os retornos que você reivindica Estou interessado em uma conta gerenciada para 10.000. Saudações, . Quot O que exatamente você quer dizer com isso Você acha que um corretor de introdução pode mostrar declaração anybodys apenas para atrair clientes ou o que Se isso é o que você pensa, em seguida, desculpa-me o seu não apenas verdade. No entanto, eu admito que encontrar um bom programa gerenciado forex está se tornando um desafio hoje em dia. Na minha humilde opinião, no entanto, se um comerciante mostra o desempenho em dinheiro real conta para algum período de tempo razoável, então as chances são de que você encontrou um bom comerciante para o seu dinheiro. Quero dizer, eles podem fabricar uma declaração. As declarações que recebi que eu poderia ter feito no meu laptop. Que tipo de prova de resultados de negociação seria aceitável Eu aprecio everyones interesse em nossa empresa. Eu queria me disponibilizar aqui no fórum para responder a quaisquer perguntas diretamente que os membros têm. EventHorizon em resposta à sua mensagem, temos declarações para validar os retornos. Além disso, os retornos anunciados incluem as comissões de volume, contudo, não incluem a taxa de desempenho de 25 ou a taxa de 2 AUM. Se alguém tem outras perguntas, responda a este artigo ou sinta-se à vontade para entrar em contato diretamente comigo. Incluí minhas informações de contato abaixo. Você começaria o negócio se você não fizer exame de comissões do volume, que os meios você fariam o dinheiro mesmo ao afrouxar o dinheiro dos clientes. É uma maneira de obter dinheiro de uma conta de clientes. Se você estava confiante em sua negociação você iria apenas cobrar uma comissão por lucros feitos. Simples. Ei. Alguém aqui olhou Forex Global Solutions, Inc forexglobalsolutions / Home. aspx Eles foram enviando-me e-mails (como eu solicitei) com os seus resultados e eles também estão em seu site. Estou sempre cético sobre retornos como este, mês após mês (média cerca de 10 por mês). E eu suspeito que eles são um corretor de introdução, então quando você colocar o seu 10k em sua conta de corretor, eles ganham dinheiro nos negócios como eles lentamente perder seu dinheiro. Seja bom se eu estiver errado. Ajude alguém que eu não tenha tido qualquer sucesso obtê-los. Obrigado. Eu sei que este é um tópico antigo, mas viu isso e pensei que seria relevante para o post original, o artigo é datado de abril de 2017: quotWashington, DC A US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) emitiu hoje uma Ordem de arquivamento e liquidação acusações contra Barry E Forex Global Solutions Ltd. (em conjunto, a Forex Global), por solicitar fraudulentamente clientes para negociar em moeda estrangeira ( Forex) e violando os requisitos de registro da CFTC. A Ordem exige que a Forex Global, a Sendach e a Kershner, conjunta e solidariamente, paguem uma quantia monetária de 750.000 libras. RELEASE: pr6561-13 Ordens da CFTC Soluções Globais da Forex, Inc. Forex Global Solutions Ltd. Barry Sendach e Joshua Kershner para Pagar Washington, DC A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) emitiu hoje uma Ordem arquivando e estabelecendo acusações contra Barry Sendach de Boca Raton, Flórida Joshua Kershner de Boynton Beach, na Flórida. E suas empresas baseadas em Boca Raton, Forex Global Solutions Inc. e Forex Global Solutions Ltd. (em conjunto, Forex Global), por fraudulentamente solicitar clientes para negociar em moeda estrangeira (forex) e violar os requisitos de registro da CFTC. A Ordem exige que a Forex Global, Sendach e Kershner, solidariamente e conjuntamente, paguem uma penalidade monetária civil de 750.000 e imponham proibições permanentes de negociação e registro contra eles. O CFTC Ordem conclui que, desde 18 de outubro de 2010, Forex Global fraudulentamente solicitados clientes para abrir off-exchange forex trading contas e conceder discricionária negociação autoridade sobre essas contas Forex Global. Em suas solicitações, a Forex Global publicou falso desempenho histórico retorna em seu site e em seus e-mails de solicitação e não divulgou que calculou os retornos de desempenho de forma imprecisa, incluindo refletindo apenas uma das três taxas cobradas pelos clientes. A Ordem também descobriu que, desde 18 de outubro de 2010, a Forex Global, a Sendach e a Kershner não conseguiram se registrar com a CFTC conforme exigido pelas novas regras de câmbio da CFTC que entraram em vigor naquela data. Sob essas regras que são projetados para proteger os investidores individuais que compram contratos de forex de ou vendem contratos de forex a empresas de forex entidades que obtenham ou exerçam autoridade de negociação discricionária sobre as contas de comércio de forex devem ser registrados com a CFTC como Commodity Trading Advisors (CTAs) Que solicitam ou aceitam transações de forex devem ser registradas na CFTC como Introdução de Corretores (IBs). As regras de forex CFTC também exigem que certas pessoas associadas a um CTA ou IB sejam registradas como Associated Persons (APs) do CTA ou IB. A Ordem conclui que a Forex Global violou essas regras atuando como um CTA e IB sem se registrar nessas capacidades, e descobre ainda que Sendach e Kershner violaram essas regras atuando como APs da Forex Global sem se registrar como APs. A equipe de CFTC Divisão de Execução responsável por esta ação são Stephanie Reinhart, Patrick Joseph, Susan Gradman, Scott Williamson, Rosemary Hollinger e Richard Wagner. Informações de Proteção ao Cliente da CFTC A CFTC insta fortemente os membros do público a verificar com a National Futures Association (NFA) se uma empresa está registrada antes de investir fundos. Se uma empresa não está registrada, um investidor deve ser cauteloso de fornecer fundos para essa empresa. Para obter informações sobre como encontrar o status de registro de uma empresa, consulte a página da web da CFTCs Education Center, Registro de Intermediários. Além disso, a CFTC também exorta veementemente os membros do público a visitarem a página da CFTCs Proteção ao Cliente e a revisar os seguintes Avisos de Conscientização e Prevenção de Fraude de Clientes da CFTC antes de investir dinheiro no mercado de câmbio: Contato de Mídia Dennis Holden 202-418-5088 Last Atualizado em: 9 de abril de 2017Retail FX Ao usar este site, você considera ter lido e concordado com os seguintes termos e condições: A seguinte terminologia se aplica a estes Termos e Condições, Declaração de Privacidade e Aviso de Renúncia e qualquer ou todos os Contratos: E Seu refere-se a você, à pessoa que acessa este site e aceita os termos e condições da Empresa. A Companhia, nós mesmos, nós e nós, refere-se a nossa empresa. Party, Parties, ou Us, refere-se tanto ao Cliente como a nós mesmos, ou ao Cliente ou a nós mesmos. Todos os termos referem-se à oferta, aceitação e contrapartida de pagamento necessários para realizar o processo de nossa assistência ao Cliente da forma mais apropriada, seja por meio de reuniões formais de duração fixa, ou por qualquer outro meio, com o propósito expresso de atender às Necessidades dos clientes no que diz respeito à prestação dos serviços / produtos indicados pela Companhia, de acordo com e sujeito à lei inglesa vigente. Qualquer uso da terminologia acima ou de outras palavras no singular, no plural, na capitalização e / ou neles, são considerados como permutáveis ​​e, portanto, como referentes a eles. Temos o compromisso de proteger sua privacidade. Empregados autorizados dentro da empresa com base em necessidade de conhecer apenas usar qualquer informação coletada de clientes individuais. Revisamos constantemente nossos sistemas e dados para garantir o melhor serviço possível aos nossos clientes. O Parlamento criou infracções específicas para acções não autorizadas contra sistemas e dados informáticos. Investigaremos tais ações com vistas a processar e / ou instaurar processos cíveis para recuperar indenizações contra os responsáveis. Estamos registados ao abrigo da Lei de Protecção de Dados de 1998 e, como tal, qualquer informação relativa ao Cliente e respectivos Registros de Clientes pode ser transmitida a terceiros. No entanto, os registos do Cliente são considerados confidenciais e, por conseguinte, não serão divulgados a terceiros, excepto Magnates Financeiros. Se for legalmente obrigado a fazê-lo às autoridades competentes. Não venderemos, compartilharemos ou alugaremos suas informações pessoais para terceiros ou usaremos seu endereço de e-mail para correspondência não solicitada. Quaisquer e-mails enviados por esta Empresa serão apenas relacionados com a prestação de serviços e produtos acordados. Exclusão e Limitações As informações contidas neste site são fornecidas como base. Na extensão máxima permitida por lei, esta Empresa: exclui todas as representações e garantias relativas a este website e seu conteúdo ou que são ou podem ser fornecidas por quaisquer afiliadas ou qualquer outro terceiro, inclusive em relação a quaisquer imprecisões ou omissões neste site E / ou a literatura da Companhia e exclui toda a responsabilidade por danos decorrentes de ou em conexão com o uso deste site. Isso inclui, sem limitação, perda direta, perda de negócios ou lucros (seja ou não a perda de tais lucros era previsível, surgiu no curso normal das coisas ou você tenha avisado esta Companhia da possibilidade de tal perda potencial), danos causados Para o seu computador, software, sistemas e programas e os dados nela contidos ou quaisquer outros danos diretos ou indiretos, conseqüentes e incidentais. Finanças Magnates não exclui, no entanto, a responsabilidade por morte ou danos pessoais causados ​​por sua negligência. As exclusões e limitações acima aplicam-se apenas na medida permitida por lei. Nenhum de seus direitos estatutários como consumidor é afetado. Usamos endereços IP para analisar tendências, administrar o site, rastrear o movimento dos usuários e reunir informações demográficas amplas para uso agregado. Os endereços IP não estão vinculados a informações de identificação pessoal. Além disso, para administração de sistemas, detecção de padrões de uso e solução de problemas, nossos servidores web automaticamente registrar informações de acesso padrão, incluindo tipo de navegador, tempos de acesso / correio aberto, URL solicitado e URL de referência. Essas informações não são compartilhadas com terceiros e são usadas apenas dentro desta Empresa com base na necessidade de conhecimento. Quaisquer informações individualmente identificáveis ​​relacionadas a esses dados nunca serão usadas de forma alguma diferente daquela indicada acima sem sua permissão explícita. Como a maioria de Web site interativos este Web site de Companys ou ISP usa bolinhos para nos permitir recuperar detalhes do usuário para cada visita. Os cookies são utilizados em algumas áreas do nosso site para permitir a funcionalidade desta área e facilidade de uso para as pessoas que visitam. 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Em 12 de julho de 2017, a SEC anunciou que obteve uma ordem judicial de emergência para congelar os ativos de Kevin G. White e suas empresas. A Commodity Futures Trading Commission anunciou encargos paralelos. A SEC alega que White levantou o dinheiro do investidor através de duas entidades que possui e controla: KGW Capital Management e Revelation Forex Fund. De acordo com a SEC, White e suas empresas publicamente solicitou dinheiro de investimento através de sites, comunicados de imprensa e apresentações para potenciais investidores. Alegadamente, eles disseram aos investidores que o Revelation Forex era um fundo de hedge de 1 bilhão que conseguiu retornos astronômicos. Continue lendo rarr No assunto de Forex Global Solutions, e outros, CFTC Docket No. 13-20. Em 9 de abril de 2017, a CFTC anunciou que arquivou acusações administrativas liquidadas contra Barry Sendach, Joshua Kershner, e suas empresas, Forex Global Solutions Inc. e Forex Global Solutions Ltd. Sem admitir ou negar as acusações, os Demandados concordaram com a entrada de Uma Ordem da CFTC que exige que paguem uma multa pecuniária civil de 750.000 e imponham proibições permanentes de negociação e registro contra eles. De acordo com a Ordem da CFTC, a Forex Global incentivou os clientes a abrirem contas de câmbio de câmbio e a concederem autoridade de negociação discricionária sobre essas contas para a Forex Global. A Forex Global forneceu aos investidores retornos de desempenho históricos falsos e não revelou que os retornos de desempenho não foram calculados com precisão. A ordem da CFTC também conclui que a Forex Global, Sendach e Kershner não conseguiram se registrar com a CFTC, conforme exigido pelas novas regras de câmbio da CFTC, que exigem que as entidades que obtenham ou exerçam autoridade de negociação discricionária sobre as contas de negociação forex sejam registradas na CFTC como Commodity Trading Advisors (CTAs) e entidades que solicitam ou aceitam transações de forex devem ser registradas como Introdução de Corretores (IBs). As regras também exigem que algumas pessoas associadas a um CTA ou IB sejam registradas como Pessoas Associadas (APs). A Forex Global violou as regras atuando como um CTA e IB sem se registrar nessas capacidades. Sendach e Kershner violaram as regras atuando como APs do Forex Global sem se registrarem como APs. CFTC v. 4X Solutions, Inc. e Whileon Chay, Processo No. 13-CIV-2287 (S. D.N. Y.). Em 8 de abril de 2017, a CFTC anunciou que apresentou acusações de fraude contra a 4X Solutions, Inc. e seu diretor, Whileon Chay. A CFTC alega que Chay e 4X levantaram 4,8 milhões de investidores, alegando falsamente retornos potenciais de 24% a 36% ao ano. Os réus também alegaram que não tinham sofrido um único mês perdedor em 14 anos. Na realidade, Chay perdeu 2 milhões de negociação forex e desviou 2,8 milhões para financiar operações 4Xs e fazer pagamentos Ponzi aos investidores. Ele também usou o dinheiro para pagar resorts, restaurantes e serviço de limusine, entre outras coisas. A CFTC também alega que Chay ocultou suas perdas de negociação e roubo, dando falsas declarações de contas mensais. A CFTC busca a restituição, derrogação, penalidades monetárias civis, proibições de negociação e registro, e alívio de injunção. CFTC contra Halifax Investment Services, Ltd. Caso No. 1: 13-cv-00892 (E. D.Ill.). Em 5 de fevereiro de 2017, a CFTC anunciou acusações contra a Halifax Investment Services, Ltd. de Sydney, na Austrália, relativas à solicitação e aceitação de ordens forex de clientes norte-americanos sem o registro CFTC necessário. A CFTC alega que no mercado forex, entidades conhecidas como Retail Retail Dealers (RFEDs) podem comprar contratos de moeda estrangeira de ou vender contratos de moeda estrangeira para investidores individuais. Continue lendo rarr CFTC v. Lincolnshire Trading Partners, LLC, e Scott Geisinger. Caso n. ° 2: 12-cv-07417-PA-VBK (N. D. Cal.). Em 18 de janeiro de 2017, a CFTC anunciou que obteve um julgamento por omissão contra Lincolnshire Trading partners, LLC e Scott Geisinger por violar os requisitos de registro da CFTC. A CFTC cobrado Geisinger e Lincolnshire em agosto de 2017. De acordo com o julgamento por defeito Tribunais, Lincolnshire, por e através de seu agente, Geisinger, exerceram autoridade de negociação discricionária sobre moeda estrangeira (forex) contas comerciais para as pessoas que não eram elegíveis para participar no varejo, Operações de forex alavancadas. Os réus não estavam registados na CFTC nem tinham uma isenção válida dos requisitos de registo. Os réus foram condenados a pagar uma penalidade monetária civil de 140.000 e estão permanentemente excluídos de quaisquer atividades relacionadas a commodities. Post navigationTagged com CFTC copiado do site cftc CFTC Arquivos Reclamação contra US Bank, N. A. Alegando uso ilícito de Peregrine Financial Group. Inc. A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos EUA (CFTC) apresentou hoje uma queixa no Tribunal de Distrito dos EUA para o Distrito Norte de Iowa contra US Bank National Association (US Bank) por ilegalmente Utilizando e mantendo os fundos separados do cliente Peregrine Financial Group, Inc. (Peregrine). O banco dos EU é o quinto maior banco no país e mantem filiais em Cedar Falls, Iowa, onde Peregrine e seu proprietário, Russell R. Wasendorf Sr. (Wasendorf), foram encontrados. O Commodity Exchange Act (CEA) e os regulamentos CFTC proíbem instituições depositárias, como o US Bank, de usar ou manter fundos que pertencem a clientes de um Futures Commission Merchant (FCM) como se pertencessem a outra pessoa que não os clientes e também proibir a Extensão de crédito com base nesses fundos para qualquer pessoa que não os clientes. A queixa alega que o US Bank era uma instituição depositária que servia a Peregrine, uma FCM registrada e Wasendorf desde 1992. De aproximadamente setembro de 2008 a julho de 2017, o US Bank ilegalmente aceitou fundos de clientes Peregrines como garantia de empréstimos feitos a Wasendorf, sua esposa e Sua empresa de construção civil, Wasendorf Construction, LLC Para construir um complexo de escritórios para Peregrine em Cedar Falls, Iowa. A Queixa alega ainda que de aproximadamente junho de 2008 a julho de 2017, o US Bank incorretamente mantidos Peregrines clientes fundos em uma conta US Bank tratado como Peregrines comercial conta corrente e conscientemente facilitou Wasendorfs transferências de milhões de dólares de clientes fundos para pagar por Wasendorfs jet privado, o seu restaurante, e sua solução de divórcio, entre outras coisas. O Banco dos Estados Unidos sabia que essas transferências não eram para benefício dos clientes Peregrines, de acordo com a Queixa. David Meister, Diretor de Execução da CFTCs, disse: A Commodity Exchange Act e as regras da Comissão que protegem os recursos de clientes impõem obrigações aos bancos que detêm esses fundos. Como deve ser evidente a partir da ação de hoje, vamos tentar manter um banco em conta se ele fica aquém do cumprimento das obrigações de proteção de fundos de clientes. Wasendorf roubou vastas somas de dinheiro de clientes, mas seus crimes não desculpam o Banco dos EUA de suas próprias responsabilidades independentes. De acordo com a Queixa, Wasendorf defraudou mais de 24.000 clientes Peregrine e desviou mais de 215 milhões ao longo de duas décadas usando uma conta segregada de clientes no Banco dos EUA. Em conexão com essa fraude, Wasendorf deturpou à Associação Nacional de Futuros e ao auditor Peregrines que a conta segregada de clientes Peregrines no Banco dos EUA continha 200 milhões ou mais, quando na verdade o saldo médio desde maio de 2005 era de apenas 15,7 milhões. Em 10 de julho de 2017, a CFTC instituiu uma ação civil contra Wasendorf e Peregrine, CFTC contra Peregrine Financial Group, Inc. e Russell Wasendorf Sr.. 1: 12-cv-05383 (N. D. IL 10 de julho de 2017) (ver CFTC Press Release 6300-12, 10 de julho de 2017). Wasendorf também foi acusado criminalmente pelo Escritório de Advogados dos Estados Unidos para o Distrito Norte de Iowa, declarado culpado, e em 23 de janeiro de 2017 foi condenado a 50 anos de prisão e condenado a pagar mais de 215 milhões em restituição. Estados Unidos v. Russell Wasendorf, Sr. 12-cr-2021-LRR. Neste litígio, a CFTC solicita uma injunção contra o Banco dos EUA por novas violações dos Regulamentos CEA e CFTC, restituição, dispensa e penalidades monetárias, entre outras medidas de alívio apropriadas. Os seguintes membros da equipe da Divisão de Enforcement da CFTC são responsáveis ​​por este caso: Robert Howell, Joy McCormack, Susan Gradman, Scott Williamson, Rosemary Hollinger e Richard Wagner. O Tribunal Federal ordena que os residentes de Utah Christopher D. Hales, Eric A. Richardson e sua companhia Bentley Equities, LLC paguem mais de 2,7 milhões de dólares em sanções por fraude Washington, DC Os EUA A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) anunciou hoje que obteve ordens judiciais federais por mais de 2,7 milhões em multas monetárias e de cisão contra a Bentley Equities, LLC (Bentley), uma corporação de Delaware, e seus diretores, Christopher D. Hales (Hales) E Eric A. Richardson (Richardson), resolvendo os CFTCs 2 de maio de 2017 Reclamação acusando-os de fraude. (Ver CFTC Press Release: 6250-12, 03 de maio de 2017.) Hales é atualmente um preso na Instituição Correcional Federal em Safford, Arizona, e Richardson é atualmente um preso no Florence Federal Correction Complex, em Florença, Colorado. Em 31 de maio de 2017, o honorável Dee Benson do Tribunal de Distrito dos Estados Unidos para o Distrito de Utah, Divisão Central, entrou uma Ordem de Consentimento para Injunção Permanente contra Richardson exigindo-lhe para pagar 100.000 em disgorgement e 150.000 pena monetária civil. Essa Ordem também proíbe permanentemente a Richardson de se envolver em qualquer atividade relacionada com commodities, incluindo negociação e registro na CFTC, e proíbe-o de violar as disposições antifraude da Commodity Exchange Act, conforme exigido. Em 14 de maio de 2017, o juiz Benson também entrou em uma Ordem de Julgamento por Omissão e Injunção Permanente contra Hales e Bentley que exige Hales para pagar 382.080 em disgorgement e 1.146.240 em penalidades monetárias civis e Bentley para pagar uma penalidade monetária 840.000 civil. Essa Ordem também proíbe permanentemente Hales e Bentley de se engajar em qualquer atividade relacionada com commodities, incluindo negociação e registro na CFTC, e proíbe-os de violar as disposições antifraude da Commodity Exchange Act, conforme exigido. A ação de execução de CFTCs 2017 contra Hales, Richardson e Bentley os acusou fraudulentamente de solicitar e aceitar mais de 1,1 milhão de aproximadamente 39 clientes com a finalidade de negociar futuros de commodities. Também alegou que eles se apropriaram indevidamente de aproximadamente 658.452 de fundos de clientes para despesas pessoais, incluindo despesas de automóveis, contas de serviços públicos e pagamentos com cartão de crédito e para fazer pagamentos a clientes existentes na forma de um esquema Ponzi. A Queixa alegou ainda que Hales, Richardson e Bentley teriam falsificado aos clientes que sua negociação era lucrativa, quando na realidade perderam mais de 482.000 futuros de commodities e que Hales e Bentley emitiram declarações falsas a certos clientes. Em processos penais relacionados, Hales foi condenado a mais de sete anos de prisão e condenado a pagar 12.719.236 em restituição criminal em conexão com uma sentença proferida contra ele em United States v. Christopher D. Hales, No. 2: 10-CR-183- TS-SA-1 (CD UT, 2 de setembro de 2010) e Richardson foi condenado a um ano e um dia de prisão e condenado a pagar 110.000 em restituição criminal em conexão com um acórdão proferido contra ele no United States contra Eric A. Richardson. No. 2: 12-CR-00354 (C. D. UT, 27 de Junho de 2017). A CFTC agradece a assistência do Escritório de Advogados dos Estados Unidos para o Distrito de Utah, o Departamento de Habitação e Desenvolvimento Urbano dos Estados Unidos da América, o Serviço de Inspeção Postal dos EUA e o FBI. A seguinte divisão da CFTC é responsável por este caso: Brigitte Weyls, Joseph Patrick, Susan Gradman, Scott Williamson, Rosemary Hollinger e Richard Wagner. Tribunal Federal em Nova York impõe um milhão de multa e outras sanções contra Kevin Cassidy, ex-CEO da Optionable Inc. Cassidy estabelece encargos CFTC de defraudar o Banco de Montreal Washington, DC The Commodity Futures Trading Comissão (CFTC) anunciou hoje que obteve uma ordem judicial federal exigindo o réu Kevin Cassidy. Anteriormente de Bedford Hills, Nova York, ex-CEO da Optionable Inc. para pagar uma penalidade monetária civil de 1 milhão por violar as disposições antifraude do Commodity Exchange Act (CEA) e CFTC Regulations. A ordem foi inscrita em 28 de maio de 2017, pelo honorável George B. Daniels do Tribunal de Distrito dos Estados Unidos para o Distrito Sul de Nova York. A Ordem deriva de uma queixa da CFTC arquivada em 18 de novembro de 2008 (ver CFTC Press Release 5571-08). A Queixa acusou David P. Lee. Um antigo trader do Banco de Montreal (BMO), por marcar erroneamente e desvalorizar o livro de opções de gás natural da BMO e enganar a BMO e acusou Lee e Cassidy por enganar a BMO, de 2003 a abril de 2007, fabricando supostamente as cotações de corretor independentes entregues Para BMOs back office para verificação de preço e desvio. Anteriormente, em 30 de abril de 2017, o juiz Daniels entrou em uma Ordem de Consentimento Parcial Modificada para Injunção Permanente e Outros Auxílios Equitativos concluindo que Cassidy violou a Seção 4c (b) da Lei, 7 U. S.C. 6c (b) (2002) e CFTC Regulamentos 33.10 (a) - (c), 17 C. F.R. 33.10 (a) - (c) (2008). A Ordem de Consentimento Parcial Modificada também impôs proibições permanentes de negociação e registro em Cassidy e proibiu-o de violar o CEA, como cobrado. Em relação ao mesmo comportamento subjacente, em agosto de 2017 Cassidy entrou em um fundamento de culpa no Distrito Sul de Nova York a uma contagem criminal de conspiração. Em abril de 2017, Cassidy foi condenado a 30 meses de prisão seguido por três anos de libertação supervisionada. O réu Lee resolveu a ação da CFTC contra ele em novembro de 2009 (ver CFTC Press Release 5745-09, 6 de novembro de 2009). Em novembro de 2008, no Distrito Sul de Nova York, Lee inscreveu uma acusação de culpa em quatro acusações criminais: conspiração para cometer fraude telefônica e falsas declarações bancárias, fraude telefônica, declarações falsas a um banco e obstrução à justiça. Lee ainda não foi condenado. O réu Robert Moore liquidou o litígio CFTCs em 8 de março de 2010 (ver CFTC Press Release 5788-10). A CFTC agradece à Procuradoria da Cidade de Manhattan, à Secretaria Federal de Investigação e ao Gabinete de Advogados dos EUA pelo Distrito Sul de Nova Iorque pela sua assistência. Funcionários CFTC são responsáveis ​​por este caso são Christine Ryall, Eugene Smith, Patricia Gomersall, Joan Manley, e Paul Hayeck. Última atualização: 30 de maio de 2017 Compartilhe este: